华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资


时间: 2019-10-21

  华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2014年8月19日

  证监许可[2014]870号文注册募集。MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金

  基金合同于2015年2月12日正式生效。 本基金由MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基

  金联接基金变更注册而来,本基金经中国证监会2018年7月10日证监许可[2018]1092号文准

  予变更注册。自2018年9月17日起,《MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基

  金基金合同》失效,《华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基

  金合同》生效,MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金正式变更为华夏

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

  册,但中国证监会对MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更为本基金

  的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

  持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

  体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

  有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,本基金的特

  定风险等。本基金为华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金(以下简

  称华夏 MSCI 中国 A 股国际通 ETF)的联接基金,主要通过投资华夏 MSCI 中国 A 股国际

  通 ETF 紧密跟踪标的指数的表现,因此本基金的净值会因华夏 MSCI 中国 A 股国际通 ETF

  净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 根据

  2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对

  本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分

  类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人

  投资有风险,www.46681.com!投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书、 基金产品资料概要,全面

  认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

  基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

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  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

  定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为

  基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

  承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

  本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日,有关财务数据和净值表现数据截止日

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  杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

  副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

  信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚

  Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

  胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司

  非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济

  学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

  杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

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  政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管

  李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富

  管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

  曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证

  券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,

  中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发

  李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

  限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

  张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

  理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

  张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托

  有限公司独立董事,深圳市辰凡优品贸易有限公司涉嫌申报不实,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民

  事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲

  支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融

  系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国

  会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内

  部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司

  杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

  (Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

  投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

  杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副

  首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部 B 角(主持工作)、总监等。

  史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负

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  责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B 角、总监等。

  宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

  秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

  陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

  曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司

  朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责

  张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

  化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

  盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

  刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

  总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

  长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

  阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

  国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

  益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

  李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。

  曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公

  荣膺女士,北京大学光华管理学院会计学硕士。2010 年 7 月加入华夏基金管理有限公

  司,曾任研究发展部高级产品经理,数量投资部研究员、投资经理、基金经理助理、MSCI

  中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2016 年 10 月 20 日至 2018

  年 9 月 16 日期间)、MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016 年 10

  月 20 日至 2018 年 9 月 16 日期间)等,现任数量投资部高级副总裁,上证主要消费交易型

  开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2015 年 11 月 6 日起任职)、华夏中证 500 交易

  型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2016 年 10 月 20 日起任职)、华夏中证 500

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  交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016 年 10 月 20 日起任职)、华夏沪港通上证

  50AH 优选指数证券投资基金(LOF)基金经理(2016 年 10 月 27 日起任职)、华夏智胜价

  值成长股票型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 3 月 6 日起任职)、华夏 MSCI 中国 A

  股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2018 年 9 月 17 日起任职)、

  华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018 年 9 月 17 日起

  任职)、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018 年 10 月 19

  日起任职)、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2018

  年 11 月 14 日起任职)、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2019

  年 6 月 14 日起任职)、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2019

  年 6 月 21 日起任职)、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

  基金经理(2019 年 6 月 26 日起任职)、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基

  金发起式联接基金基金经理(2019 年 6 月 26 日起任职)、华夏饲料豆粕期货交易型开放式

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  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

  以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

  金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商

  资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门

  类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值

  服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至2019年9月30日,中国银行已托管721只证券投资基金,其中境内基金681只,QDII

  基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

  承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控

  制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后

  留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内

  部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的

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  相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或

  者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管

  理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

  政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国

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  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

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  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

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  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

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  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼

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  住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

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  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

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  住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 (750000)

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)

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  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

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  办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

  住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房

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  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14

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  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

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  住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

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  基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构,并在基金管理人网站公示。

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  证监许可[2014]870号文注册募集。MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金

  基金合同于2015年2月12日正式生效。本基金由MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基

  金联接基金变更注册而来,本基金经中国证监会2018年7月10日证监许可[2018]1092号文准

  2018 年 9 月 12 日 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金同时以

  通讯方式召开基金份额持有人大会。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基

  金基金份额持有人大会会议审议了《关于 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金

  联接基金修订基金合同有关事项的议案》,内容包括,MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证

  券投资基金联接基金目标 ETF 标的指数变更使 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资

  基金联接基金相应更名并修订基金合同。基金份额持有人大会决议自通过之日起生效,决议

  生效后的三十个开放日内,原合同《MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基

  金基金合同》失效,《华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金

  基金合同》生效, 2018 年 9 月 17 日 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基

  金正式变更为华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

  本基金名称:华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

  通过对目标 ETF 基金份额的投资,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相似的回报。

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  本基金的标的指数为目标 ETF 的标的指数,即 MSCI 中国 A 股国际通指数。

  未来如果目标 ETF 的标的指数发生变更,本基金不变更目标 ETF 的,则本基金的标的

  指数将随之变更,并可相应变更业绩基准和基金名称,不需另行召开持有人大会。

  本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现

  投资目标,基金还可投资于非成份股、债券(含中小企业私募债券)、股指期货、权证、国

  债期货、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% (已申购但尚未确认的目标

  本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF。根据投资者申购、赎回

  的现金流情况,本基金将综合目标 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因

  素分析,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标的指数成

  份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资目标,基金还将投资于股指期货和其他经中国证

  监会允许的衍生工具,如期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。

  基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,

  以提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数,实现投资目标。基金还可适度参与目标 ETF

  基金份额交易和申购、赎回以及股指期货之间的投资操作,以及目标 ETF 的合并分拆,以

  此外,本基金还将积极参与风险低且可控的债券回购等投资,以及国债期货投资。基金

  投资国债期货将本着谨慎的原则,充分考虑其流动性和风险收益特征,适度参与国债期货投

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  本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。

  未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,

  本基金业绩比较基准为:MSCI 中国 A 股国际通指数收益率×95%+人民币活期存款税

  若基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更,基金管理人在履行适当的程序

  后, 可根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重,无需召开基金份额持

  本基金为目标 ETF 的联接基金,目标 ETF 为股票型指数基金,因此本基金的风险与收

  3 固定收益投资 - -其中:债券 - -资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返售金融

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  G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -J 金融业 - -K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 - -N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 9,621.24 0.00

  5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金为指数型联接基金,主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成

  份股。本基金根据基金合同规定投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需要,更有效地进

  华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  5.12.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

  名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

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  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

  (6) 除法律法规、中国证监会另有规定外, 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

  (9)基金投资目标 ETF 的相关费用(包括但不限于目标 ETF 的交易费用、申购赎回

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  (10)基金的证券交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、

  券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等)。

  (13)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  在中国证监会允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,不需召开持有

  本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值

  E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分,

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支

  本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值

  E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分,

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支

  销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

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  份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售

  销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。 由基金管理人向基金托管人发

  送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2-5 个工作日内从基金财产中划

  出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数

  如果将来按照指数使用许可协议约定本基金需收取指数使用费,基金管理人将在招募说

  (4)本条第(一)款第 1 项中第(5)至第(12)项费用根据有关法规及相应协议规定,

  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

  (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (1)对于A类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费。www.91867.com本基金对通过基金管理

  人的直销中心申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费

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  (3)本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回

  赎回时份额持有不满 7 天的,收取 1.5%的赎回费,持有满 7 天以上(含 7 天)的,赎

  对于赎回时份额持有不满 7 天的,收取的赎回费全额计入基金财产。 对赎回时份额持有

  满 7 天以上(含 7 天)收取的赎回费,须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,

  (4)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的

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  (5)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

  定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投

  资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必

  (6)当发生大额申购或赎回情形时,按照法律法规及监管要求,在履行适当程序后,

  基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵

  基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,

  例一:假定 T 日的 A 类基金份额净值为 1.230 元。某投资者(非养老金客户)四笔申

  购金额分别为 1,000.00 元、 50 万元、 200 万元和 500 万元,则各笔申购负担的前端申购费用

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  若该投资者申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计

  例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额,持有期限半年,该日 A 类基

  例四:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 C 类基金份额,持有期限 30 天,该日 C

  (3)T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。计算公式为计算日

  基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以

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  适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4

  (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

  费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

  端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

  高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

  费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

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  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

  端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

  费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为0。

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

  费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

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  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

  费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

  高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

  费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

  费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

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  费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

  基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

  例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

  基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

  ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

  该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

  该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

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  例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

  申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

  ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

  前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

  ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

  前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

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  例三: 假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

  基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

  元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

  若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

  端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

  例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

  T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

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  例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

  申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

  ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端

  申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

  ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端

  申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

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  例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

  ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用

  的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

  ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适

  用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

  例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

  基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

  金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

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  若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

  端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

  例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

  金乙,甲基金申购费率适用固定费用。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。

  甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

  转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

  端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

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  ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

  该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

  该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

  费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

  甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

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  ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

  前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

  ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

  前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

  例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

  年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

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  认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

  若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

  申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

  例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

  申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

  金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

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  例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

  入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

  费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转

  例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

  转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

  务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金

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  例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有 60 天的

  不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别

  为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。

  若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

  申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

  例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

  基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

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  本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同

  及其他法律法规的要求,对本基金原招募说明书或招募说明书 (更新) 进行了更新, 本次重

  大更新事项为依据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 修订“基金信息披露”章节

  及相关内容, 并对包括但不限于基金管理人、基金托管人等其他信息一并更新。主要更新内

  (一) 根据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及修订的基金合同更新 “重要

  提示”、“绪言”、 “释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释

  (二)根据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及修订的基金合同更新 “基金

  (三) 根据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及修订的基金合同更新全文中

  (四)更新“基金管理人信息”、“基金托管人信息”、“基金销售机构及相关服务机

  构”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”、“其他应披露事项”。

  (五)根据 2019 年 2 季报及半年报更新“基金投资组合报告”和“基金的业绩”。

  温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投资前认真了解、阅读产品信息,对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问,请及时联系官方客服95021。市场有风险,投资需谨慎。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

 
 
 

               
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